Supuesto nº1 de Auditoría Interna

Buenas tardes, como ya os comenté en anteriores artículos, y siguiendo vuestras recomendaciones, hoy empezamos con la parte práctica en la realización de auditorías internas. El sistema es muy sencillo:

1. Os proponemos una situación de auditoría.
2. Analizáis dicha situación.
3. En el apartado “Deja tu comentario” proponéis vuestra redacción de No Conformidad. Es importante que incluya tres cosas:
   • Punto de la norma que incumple (podéis elegir entre ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 o las tres)
   • Evidencias que soporta el incumplimiento
   • Referencia al documento / registro
4. Si alguno además se encuentra con ganas de más, puede sugerir propuestas de mejora, observaciones, etc.

Pues empecemos, la primera situación es esta:

Situación 1:

“En el informe de revisión por la dirección de la empresa auditada se encuentran los datos de:

1. DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN: Documentación de Referencia y Cambios en la Documentación.
2. REVISIÓN DE OBJETIVOS: Programa de Gestión, Objetivos, Indicadores y Planificación de la actividad preventiva
3. COMUNICACIÓN Y RELACIONES CON LOS CLIENTES: Reclamaciones y quejas, Encuestas
4. COMUNICACIÓN Y RELACIONES CON LOS PROVEEDORES: Evaluación de proveedores
5. RELACIONES CON LOS TRABAJADORES: Acciones formativas, Comunicación, Participación y Consulta.
6. COMUNICACIONES EXTERNAS
7. DESEMPEÑO DE LOS PROCESOS PRODUCTIVOS: Evolución de los Procesos Productivos, Gestión de Residuos, Verificaciones de Equipos de Medida y Situaciones de Emergencia
8. CUMPLIMIENTO CON LOS REQUISITOS SUSCRITOS POR LA ORGANIZACIÓN: Requisitos suscritos por la organización, Cumplimiento de los requisitos
9. HERRAMIENTAS DE MEJORA: Acciones de Mejora, No Conformidades, Acciones Correctoras, Acciones Preventivas, Reclamaciones de Clientes, Investigación de Incidentes y Accidentes
10. RESULTADO DE LAS AUDITORÍAS: Auditoría Interna y Auditoría Externa
11. CAMBIOS QUE PUEDAN AFECTAR A LOS PROCESOS PRODUCTIVOS.

El informe completo es una exposición de datos. Al preguntar a la Gerencia por un análisis y conclusiones de los puntos vistos, nos indica que no lo registra. Se limita a recopilan la información, hacer el informe, aprobarlo y establecer los Programas de Gestión, Objetivos, e Indicadores del siguiente año. “

Pues ya podéis empezar. Lo interesante es que cada uno haga su propia redacción de No Conformidad y sus comentarios, de esta forma tendremos más puntos de vista y será más interesante.

Recibid un cordial saludo y nos vemos en los Comentarios.

Podéis ver la serie completa de artículos sobre Tengo que hacer una Auditoría Interna y no se por donde empezar en los siguientes enlaces:

1º Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no se por donde empezar (Plan para descargar)

2º ¿Cómo se eligen a los auditores?

3º Reunión inicial

4º Técnicas de Entrevista

5º La expresión no verbal en las auditorias

6º La Imagen en la Auditoría

7º Las preguntas en una auditoría

8º La Actitud del Auditor – Retroalimentación

9º ¿Cómo obtener evidencias objetivas?

10º Evaluación de evidencias y No Conformidades

11º Reunión Final en la Auditoría Interna

12º Qué debería aparecer en el Informe de Auditoría Interna

Otros artículos relacionados:

• Tratamiento de No Conformidades, ¿lo hago bien?

Estos artículos se basan en la norma UNE-EN ISO 19011:2012 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión (norma en pdf descargable)