Supuesto nº1 de Auditoría Interna

Buenas tardes, como ya os comenté en anteriores artículos, y siguiendo vuestras recomendaciones, hoy empezamos con la parte práctica en la realización de auditorías internas. El sistema es muy sencillo:

  1. Os proponemos una situación de auditoría.Auditoría, auditores, ISO 9001, ISO 14001, OHSAS, ISO 19001
  2. Analizáis dicha situación.
  3. En el apartado “Deja tu comentario” proponéis vuestra redacción de No Conformidad. Es importante que incluya tres cosas:
    • Punto de la norma que incumple (podéis elegir entre ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 o las tres)
    • Evidencias que soporta el incumplimiento
    • Referencia al documento / registro
  4. Si alguno además se encuentra con ganas de más, puede sugerir propuestas de mejora, observaciones, etc.

Pues empecemos, la primera situación es esta:

Situación 1:

“En el informe de revisión por la dirección de la empresa auditada se encuentran los datos de:

  1. DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN: Documentación de Referencia y Cambios en la Documentación.
  2. REVISIÓN DE OBJETIVOS: Programa de Gestión, Objetivos, Indicadores y Planificación de la actividad preventiva
  3. COMUNICACIÓN Y RELACIONES CON LOS CLIENTES: Reclamaciones y quejas, Encuestas
  4. COMUNICACIÓN Y RELACIONES CON LOS PROVEEDORES: Evaluación de proveedores
  5. RELACIONES CON LOS TRABAJADORES: Acciones formativas, Comunicación, Participación y Consulta.
  6. COMUNICACIONES EXTERNAS
  7. DESEMPEÑO DE LOS PROCESOS PRODUCTIVOS: Evolución de los Procesos Productivos, Gestión de Residuos, Verificaciones de Equipos de Medida y Situaciones de Emergencia
  8. CUMPLIMIENTO CON LOS REQUISITOS SUSCRITOS POR LA ORGANIZACIÓN: Requisitos suscritos por la organización, Cumplimiento de los requisitos
  9. HERRAMIENTAS DE MEJORA: Acciones de Mejora, No Conformidades, Acciones Correctoras, Acciones Preventivas, Reclamaciones de Clientes, Investigación de Incidentes y Accidentes
  10. RESULTADO DE LAS AUDITORÍAS: Auditoría Interna y Auditoría Externa
  11. CAMBIOS QUE PUEDAN AFECTAR A LOS PROCESOS PRODUCTIVOS.

ISO 19011, ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, auditoría, auditoriaEl informe completo es una exposición de datos. Al preguntar a la Gerencia por un análisis y conclusiones de los puntos vistos, nos indica que no lo registra. Se limita a recopilan la información, hacer el informe, aprobarlo y establecer los Programas de Gestión, Objetivos, e Indicadores del siguiente año. “

Pues ya podéis empezar. Lo interesante es que cada uno haga su propia redacción de No Conformidad y sus comentarios, de esta forma tendremos más puntos de vista y será más interesante.

Recibid un cordial saludo y nos vemos en los Comentarios.

Podéis ver la serie completa de artículos sobre Tengo que hacer una Auditoría Interna y no se por donde empezar en los siguientes enlaces:

1º Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no se por donde empezar (Plan para descargar)

2º ¿Cómo se eligen a los auditores?

3º Reunión inicial

4º Técnicas de Entrevista

5º La expresión no verbal en las auditorias

6º La Imagen en la Auditoría

7º Las preguntas en una auditoría

8º La Actitud del Auditor – Retroalimentación

9º ¿Cómo obtener evidencias objetivas?

10º Evaluación de evidencias y No Conformidades

11º Reunión Final en la Auditoría Interna

12º Qué debería aparecer en el Informe de Auditoría Interna

Otros artículos relacionados:

Estos artículos se basan en la norma UNE-EN ISO 19011:2012 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión (norma en pdf descargable)

 

 

 

 

Acerca de ISO Calidad 2000

ISO Calidad 2000 es una empresa malagueña formada por un equipo de profesionales dedicada al asesoramiento y consultoría de Sistemas de Gestión de la Calidad, el Medio Ambiente, la Seguridad y Salud en el Trabajo y la Seguridad Alimentaria, que ejercen sus actividades desde el año 2000. NUESTROS COMPROMISOS * Ver: Analizar la situación de nuestros clientes con respecto a su entorno. * Oír: Escuchar los deseos, expectativas y necesidades que nos proponen. * Hablar: Divulgar, fomentar e implantar sistemas que permitan la innovación, la calidad, el respeto al medio ambiente y la seguridad y salud en el trabajo.
Esta entrada fue publicada en Auditoría Interna, Revisión por la Dirección y etiquetada , , , , , , , , , , , . Guarda el enlace permanente.

3 respuestas a Supuesto nº1 de Auditoría Interna

  1. Vero dijo:

    Hola, he encontrado este artículo y me pareció muy interesante. Mi propuesta es que la ISO 9001 dice que se debe evaluar y el supuesto dice que “expone datos”, sino hay evaluación es una no conformidad no?. Gracias.

    • Buenas tardes Vero y gracias por tu comentario. En general, lo que se busca en una revisión por la dirección es un análisis y unas conclusiones que conlleven la toma de acciones, ya sean correctivas, preventivas o de mejora en general. Así que si se podría considerar una no conformidad al ser sólo una enumeración de datos. Ahora a lo que te invitamos es a que redactes la No Conformidad. Gracias y recibe un cordial saludo.

  2. Jorge dijo:

    Gracias esta super toda esta compilación de información me ha sido de utilidad y máxime ahora que soy auditor interno e integral de calidad, saludos desde Colombia.

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